證監(jiān)會擬對恒生罰款4億元 沒收其違法所得1.3億

9月3日消息，證監(jiān)會日前表示，對恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)軟件、同花順等3公司分別涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案調(diào)查、審理完畢，擬對上述企業(yè)予以沒收非法所得、罰款，以及對相關(guān)人員予以警告并罰款等處罰。

　　證監(jiān)會表示，恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進(jìn)行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng)，投資者不履行實(shí)名開戶程序即可進(jìn)行證券交易。恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司在明知客戶的經(jīng)營方式的情況下，仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù)，并獲取非法收益，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序。

　　證監(jiān)會表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，擬決定對恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司及相關(guān)責(zé)任人員依法作出如下行政處罰：

　　沒收恒生公司違法所得132,852,384.06元，并處以398,557,152.18元罰款；對恒生公司董事長劉曙峰、總經(jīng)理官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。

　　沒收銘創(chuàng)公司違法所得15,987,891.93元，并處以47,963,675.79元罰款；對銘創(chuàng)公司董事長劉照波、總經(jīng)理謝承剛給予警告，并分別處以20萬元罰款。

　　沒收同花順公司違法所得2,176,997.22元，并處以6,530,991.66元罰款；對同花順公司副總經(jīng)理朱志峰、產(chǎn)品經(jīng)理郭紅波給予警告，并分別處以10萬元、5萬元罰款。

　　據(jù)路透社報道，上述公司相關(guān)業(yè)務(wù)所涉及的股票場外配資功能，被視作導(dǎo)致今年中國股市劇烈震蕩的重要原因之一。證監(jiān)會此前強(qiáng)調(diào)，部分機(jī)構(gòu)和個人借助信息系統(tǒng)為客戶開立虛擬證券賬戶，借用他人證券賬戶、出借本人證券賬戶等，必須予以清理整頓。

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