新三板公布創(chuàng)新層初選名單：920家入選，占所有掛牌公司12.13%

全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（新三板）6月18日正式發(fā)布了進(jìn)入創(chuàng)新層企業(yè)的初始名單，進(jìn)入新三板創(chuàng)新層初選的公司共920家，占所有掛牌公司數(shù)量的12.13%。

入選數(shù)量比預(yù)期減少

截至6月17日，新三板掛牌公司數(shù)量達(dá)到7586家，采取做市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的掛牌公司分別為6033家、1553家。進(jìn)入創(chuàng)新層初始名單的920家掛牌公司，僅占市場(chǎng)掛牌公司總數(shù)的12.13%，這一數(shù)量較此前市場(chǎng)預(yù)期有所減少。

今年5月27日，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布施行《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》），當(dāng)時(shí)設(shè)置了3套并行標(biāo)準(zhǔn)，篩選出不同類型公司進(jìn)入創(chuàng)新層。其中，標(biāo)準(zhǔn)一是“凈利潤+凈資產(chǎn)收益率”，標(biāo)準(zhǔn)二是“營業(yè)收入復(fù)合增長(zhǎng)率+營業(yè)收入+股本”，標(biāo)準(zhǔn)三是“市值+股東權(quán)益+做市商家數(shù)”。按照這3套標(biāo)準(zhǔn)來計(jì)算，共有1124家公司可入選創(chuàng)新層，市場(chǎng)占比超過16%。

類金融公司暫不進(jìn)入

根據(jù)《試行辦法》，小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、融資租賃公司、典當(dāng)行、商業(yè)保理公司以及互聯(lián)網(wǎng)金融等特殊行業(yè)掛牌公司，在相關(guān)監(jiān)管政策明確前，暫不進(jìn)入創(chuàng)新層。私募基金管理機(jī)構(gòu)按照相關(guān)監(jiān)管要求整改后，符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的，可以進(jìn)入創(chuàng)新層。

值得注意的是，此前頗受爭(zhēng)議的九鼎集團(tuán)也最終出現(xiàn)在了這份初始名單當(dāng)中。

5月27日，全國股權(quán)系統(tǒng)同時(shí)發(fā)布《關(guān)于金融類企業(yè)掛牌融資有關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱《通知》），《通知》規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司在現(xiàn)行掛牌條件的基礎(chǔ)上，對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)新增8個(gè)方面的掛牌條件。當(dāng)時(shí)市場(chǎng)輿論認(rèn)為，九鼎集團(tuán)或?qū)o緣創(chuàng)新層，甚至不符合掛牌條件，可能被要求退市。

但現(xiàn)實(shí)卻來了一個(gè)大反轉(zhuǎn)。西部證券（002673,股吧）股份有限公司對(duì)九鼎集團(tuán)進(jìn)行了核查。九鼎也在自查后表示，自2014年4月掛牌后，經(jīng)過2年發(fā)展，自己不再是PE機(jī)構(gòu)，而是金融控股集團(tuán)。這也就是說，前述《通知》對(duì)于九鼎來說并不適用，它也無須按照《通知》要求進(jìn)行整改。

名單有可能出現(xiàn)變化

按照此前安排，正式調(diào)整掛牌公司層級(jí)前，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將在官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單。名單公布后，如果掛牌公司對(duì)分層結(jié)果有異議或者自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)提出，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將視異議核實(shí)情況調(diào)整分層結(jié)果。也就是說，在6月27日全國股轉(zhuǎn)公司正式對(duì)掛牌公司實(shí)施分層管理之前，創(chuàng)新層的名單有可能還會(huì)出現(xiàn)變化。

920家公司成交額占市場(chǎng)56%

920家入圍公司中，做市轉(zhuǎn)讓621家，入圍比例39.98%；協(xié)議轉(zhuǎn)讓299家，入圍比例僅為4.96%。

從業(yè)績(jī)看，2015年這920家公司營收總額3291.75億元，占全部掛牌公司營收27.47%，凈利潤總額380.04億元，占全部掛牌公司凈利潤41.09%。

從6月17日的成交情況看，這920家公司成交量6743.09萬股，占三板市場(chǎng)（含做市及協(xié)議轉(zhuǎn)讓）總成交量46.90%，成交金額27792.22萬元，占市場(chǎng)成交總金額56.33%。

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