11月16日訊 據(jù)和訊網(wǎng)報道，昨天，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)(征求意見稿)》，全面梳理了私募基金服務(wù)行業(yè)的業(yè)務(wù)類別，并提出將搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺，打造基金行業(yè)大數(shù)據(jù)監(jiān)管體系。
在份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)基礎(chǔ)上，《管理辦法》新增了基金募集、投資顧問、資產(chǎn)保管和附屬服務(wù)業(yè)務(wù)。其中附屬服務(wù)包括監(jiān)管數(shù)據(jù)報送、基金績效分析、人員派遣、高管及員工業(yè)務(wù)培訓等。雖然投資顧問和基金募集也可以委托服務(wù)機構(gòu)完成，但是對于單一私募基金產(chǎn)品，私募管理人應(yīng)當至少履行資金募集和投資管理職能中的一項。
《辦法》重點規(guī)范了份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等三項服務(wù)業(yè)務(wù)。規(guī)定提供相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)必須經(jīng)營運作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，相關(guān)高管還得取得基金從業(yè)資格等。如要開展份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)，機構(gòu)實繳資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元。這三項業(yè)務(wù)記載了投資者信息、產(chǎn)品運作數(shù)據(jù)和各類基金業(yè)務(wù)運營流程，是私募基金行業(yè)大數(shù)據(jù)平臺的構(gòu)建基礎(chǔ)。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會表示，將通過搭建基金行業(yè)集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換、備份、登記平臺，打造基金行業(yè)大數(shù)據(jù)監(jiān)管體系。
根據(jù)《辦法》規(guī)定，相關(guān)機構(gòu)必須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記并成為協(xié)會會員，才能提供私募基金服務(wù)。不過，登記不能構(gòu)成對服務(wù)機構(gòu)營運資質(zhì)、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)安全的保證。服務(wù)機構(gòu)登記之后，若連續(xù)6個月沒有展業(yè)，將被注銷登記。
《辦法》進一步強化了保障募集結(jié)算資金安全的制度安排。重點規(guī)范了從合格投資者資金賬戶到基金財產(chǎn)賬戶(或托管資金賬戶)之間的募集結(jié)算資金安全制度設(shè)計，由包括在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成份額登記業(yè)務(wù)登記的服務(wù)機構(gòu)、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、獲得公募基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司或商業(yè)銀行監(jiān)督機構(gòu)對基金募集結(jié)算賬戶實施監(jiān)督，從而保障募集結(jié)算資金安全。
《辦法》突出服務(wù)業(yè)務(wù)獨立性，防范利益沖突。由于托管業(yè)務(wù)與服務(wù)業(yè)務(wù)需要互相校驗，《辦法》特別強調(diào)服務(wù)業(yè)務(wù)與托管業(yè)務(wù)的隔離，明確了私募基金托管人不得接受委托擔任同一私募基金的服務(wù)機構(gòu)，除非該托管人能夠?qū)⑵渫泄苈毮芎突鸱?wù)職能進行分離，恰當?shù)淖R別、管理、監(jiān)控潛在的利益沖突，并披露給投資者。
隨著自主發(fā)行模式越來越多，更多的基金管理人為降低營運成本使用服務(wù)機構(gòu)提供的投資交易管理系統(tǒng)?！掇k法》跟蹤規(guī)范了發(fā)展新趨勢，規(guī)定了投資交易管理系統(tǒng)的底線要求，特別強調(diào)加強管理人的準入工作、強化賬戶管理職責以及執(zhí)行公平交易制度等。對于電子合同，《辦法》規(guī)定私募基金管理人在基金募集中應(yīng)依法承擔的投資者適當性和真實性核查等責任不因簽署電子合同平臺的外包協(xié)議而免除。
自律管理方面，《辦法》還規(guī)定了自律規(guī)則并針對嚴重違規(guī)等情況，引入退出機制，還明確了信息報送、變更登記義務(wù)。
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