馬云旗下恒生網(wǎng)絡(luò)被罰4.4億 場外配資處罰落地

文|金彧

11月30日訊，因HOMS系統(tǒng)而走紅的恒生電子又走上輿論的風(fēng)口浪尖。11月25日，證監(jiān)會(huì)披露場外配資違規(guī)違法案件正式處罰決定，恒生電子控股子公司恒生網(wǎng)絡(luò)被罰沒4.4億元。恒生電子2015年年報(bào)顯示，恒生網(wǎng)絡(luò)去年虧損1.68億元，總資產(chǎn)1.23億元，凈資產(chǎn)只有433萬元。恒生網(wǎng)絡(luò)如何應(yīng)對(duì)4.4億元的天價(jià)罰單?

對(duì)此，恒生電子董事長彭政綱對(duì)新京報(bào)記者表示，不方便透露，一切等正式公告。昨日，新京報(bào)記者從恒生電子董事會(huì)辦公室了解到，目前恒生網(wǎng)絡(luò)尚未接到正式的證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，具體的支付賠償方案尚未確定。不過，恒生網(wǎng)絡(luò)的主營產(chǎn)品HOMS自去年下架以來，再也沒有上架。恒生電子一位高管表示，恒生網(wǎng)絡(luò)營收肯定不夠交罰款。除了申請(qǐng)破產(chǎn)重組之外，控股股東恒生電子或主動(dòng)承擔(dān)罰款。目前恒生電子的財(cái)務(wù)和法務(wù)正在研究。

恒生網(wǎng)絡(luò)被罰沒4.4億

歷時(shí)一年余，在去年股災(zāi)前后助漲殺跌的場外配資參與者被處罰，其中，因HOMS系統(tǒng)惹禍上身的恒生電子控股子公司恒生網(wǎng)絡(luò)成為被處罰最重的公司，被罰沒近4.4億元。

2016年11月25日，證監(jiān)會(huì)披露對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)的處罰決定，沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約1.0986億元，并處以約3.296億元罰款;對(duì)責(zé)任人劉曙峰、官曉嵐給予警告，并分別處以30萬元罰款。

4.4億元的天價(jià)罰單相當(dāng)于恒生網(wǎng)絡(luò)母公司恒生電子去年全年的凈利潤。去年年報(bào)顯示，恒生電子實(shí)現(xiàn)凈利潤4.5億元。

恒生網(wǎng)絡(luò)為恒生電子控股子公司，經(jīng)營范圍包括技術(shù)開發(fā)、咨詢和服務(wù)，以承接服務(wù)外包方式從事系統(tǒng)應(yīng)用管理和維護(hù)等，HOMS系統(tǒng)是其核心產(chǎn)品之一。恒生電子2015年報(bào)顯示，恒生電子大股東為杭州恒生電子集團(tuán)(持股20.72%)，而浙江螞蟻小微金融服務(wù)集團(tuán)有限公司通過浙江融信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司100%控股杭州恒生電子集團(tuán)。

如果要完全繳納上述天價(jià)罰單，業(yè)內(nèi)人士稱恒生電子去年就“白干”了。不過，其稱相信恒生電子不會(huì)選擇主動(dòng)繳納天價(jià)罰款，因?yàn)楹闵W(wǎng)絡(luò)為有限責(zé)任公司，可以依據(jù)《公司法》承擔(dān)有限責(zé)任。

相比2015年9月2日的事先告知處罰決定，恒生網(wǎng)絡(luò)罰款減少近一億元。當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)披露，擬對(duì)恒生公司、銘創(chuàng)公司、同花順公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰，其中，證監(jiān)會(huì)擬依法罰沒恒生公司5.3億元罰款。

恒生電子內(nèi)部人士對(duì)新京報(bào)記者表示，經(jīng)過一年多的時(shí)間，市場對(duì)于這個(gè)“黑天鵝”事件消化得差不多了，恒生電子的股價(jià)也從200多元跌至不足60元，已經(jīng)調(diào)整到位，因此證監(jiān)會(huì)再次披露此事，市場反應(yīng)不大。

HOMS產(chǎn)品下架，恒生網(wǎng)絡(luò)“幾無營收”

公開資料顯示，為恒生網(wǎng)絡(luò)惹上天價(jià)罰單的HOMS系統(tǒng)產(chǎn)品，是恒生網(wǎng)絡(luò)的主營產(chǎn)品。去年曾為恒生網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造超過1億元的收入，不過被證監(jiān)會(huì)定性為違法所得，將全部沒收。

去年7月16日，恒生電子公告稱整改HOMS系統(tǒng)，全部關(guān)閉該產(chǎn)品。今年3月17日，有消息稱HOMS系統(tǒng)卷土重來。不過3月18日早間，恒生電子緊急澄清，HOMS系統(tǒng)未解禁。

昨日，新京報(bào)記者從恒生電子董事會(huì)辦公室了解到，恒生網(wǎng)絡(luò)的主營產(chǎn)品HOMS自去年下架以來，再也沒有上架。至于是否裁員一事，上述人員并未做出回應(yīng)。

知情人士對(duì)新京報(bào)記者表示，作為恒生網(wǎng)絡(luò)的旗艦產(chǎn)品，HOMS下架之后恒生網(wǎng)絡(luò)幾乎沒有營業(yè)收入，目前僅有部分員工在做收尾工作。

今年三季報(bào)顯示，恒生電子前三季度凈利潤2.05億元，較去年同期增長28.11%。在非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額一欄，公司披露前三季度的其他支出356萬元，主要是子公司恒生網(wǎng)絡(luò)按凈資產(chǎn)為零，沖回部分預(yù)提證監(jiān)會(huì)罰款。

同時(shí)，公告顯示，恒生網(wǎng)絡(luò)已結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況，以2016年9月30日恒生網(wǎng)絡(luò)賬面凈資產(chǎn)為限，累計(jì)確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債4863.4萬元。受上述事件影響，期末應(yīng)收賬款中1.11億元已全額計(jì)提壞賬準(zhǔn)備。

根據(jù)2015年年報(bào)，截至去年底，恒生網(wǎng)絡(luò)的注冊(cè)資本為2億元，恒生網(wǎng)絡(luò)去年虧損1.68億元，總資產(chǎn)1.23億元，凈資產(chǎn)只有433萬元。

恒生網(wǎng)絡(luò)會(huì)申請(qǐng)破產(chǎn)嗎?

對(duì)于恒生網(wǎng)絡(luò)的“資不抵罰”現(xiàn)狀，恒生電子內(nèi)部人士表示，不排除在拿到證監(jiān)會(huì)正式的行政處罰決定書之后申請(qǐng)破產(chǎn)。目前沒有申請(qǐng)破產(chǎn)，是因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)行政處罰決定書尚未正式下來，如果此前申請(qǐng)破產(chǎn)，那么，被處罰的主體已經(jīng)不存在。

是否會(huì)牽連上市公司恒生電子呢?昨日，恒生電子一位高管對(duì)新京報(bào)記者表示，由于恒生網(wǎng)絡(luò)是恒生電子控股子公司，還是有限責(zé)任公司，是獨(dú)立法人，需自負(fù)盈虧。恒生網(wǎng)絡(luò)自2014年至今持續(xù)虧損，營收肯定不夠交罰款的。除了申請(qǐng)破產(chǎn)重組之外，控股股東恒生電子或主動(dòng)承擔(dān)罰款。目前恒生電子的財(cái)務(wù)和法務(wù)正在研究。

新京報(bào)記者從恒生電子董事會(huì)辦公室了解到，目前恒生網(wǎng)絡(luò)尚未接到正式的證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》，具體的支付賠償方案尚未確定。

廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國華律師表示，很顯然恒生網(wǎng)絡(luò)交不起這么多罰款，恒生電子去年的凈利潤4.5億元與罰款相當(dāng)。出于對(duì)公司財(cái)務(wù)隔離的考慮，恒生電子大概率選擇讓子公司恒生網(wǎng)絡(luò)有限責(zé)任公司破產(chǎn)。

恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)遭禁始末

2015年7月初，有消息稱本輪“股災(zāi)”源自場外配資，并歸咎于恒生HOMS系統(tǒng)。7月16日，恒生電子公告關(guān)閉恒生網(wǎng)絡(luò)HOMS系統(tǒng)任何賬戶開立功能。

7月24日，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)場外利用HOMS系統(tǒng)開展股票配資業(yè)務(wù)中的違規(guī)涉案主體立案查處。

8月18日晚，恒生電子公告稱近日收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)立案調(diào)查。

9月2日，證監(jiān)會(huì)披露，擬對(duì)恒生公司和董事長、總經(jīng)理做出經(jīng)濟(jì)處罰，沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得1.33億元，并處以3.98億元罰款。

2016年3月17日，有傳言稱恒生電子的HOMS系統(tǒng)將解禁，不過，恒生電子很快辟謠。

11月25日，證監(jiān)會(huì)披露對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)的處罰決定，合計(jì)罰沒近4.4億元。

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