強化私募行業(yè)監(jiān)管 保護投資者合法權(quán)益

文丨東方財富網(wǎng)

12月28日訊，近年來，私募基金行業(yè)快速發(fā)展，行業(yè)規(guī)模持續(xù)擴大，支持實體經(jīng)濟和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新成效初顯，適度監(jiān)管框架初步建立。私募行業(yè)在快速發(fā)展壯大、不斷規(guī)范的同時，也存在私募機構(gòu)良莠不齊、違規(guī)行為相對較多、風(fēng)險事件多發(fā)、誠信水平差強人意、合規(guī)意識有待增強、風(fēng)險控制能力不足等問題和風(fēng)險。這直接或者間接損害了投資者合法權(quán)益。對此，證監(jiān)會堅持“扶持與監(jiān)管并舉”的原則，以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向，有針對性地加強私募行業(yè)監(jiān)管，積極開展投資者教育和保護工作，努力提高投資者保護水平。

規(guī)范機構(gòu)業(yè)務(wù)行為培育誠信文化

私募基金投資者應(yīng)是具有風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的合格投資者，投資者有積極性選擇優(yōu)秀基金管理人并約束其管理運作行為，證監(jiān)會對私募基金管理人機構(gòu)和私募基金不設(shè)前置審批，而是采取事后登記備案制度。同時，為確保私募基金專業(yè)化合規(guī)運作，并保障投資者合法權(quán)益，有必要就私募基金管理人的專營性和合規(guī)性、從業(yè)人員資質(zhì)和基本展業(yè)保障等方面提出規(guī)范性要求。

證監(jiān)會指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會陸續(xù)出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等制度，規(guī)范管理人登記和備案的流程，引導(dǎo)私募機構(gòu)建立完善的內(nèi)部控制機制，誠信守法經(jīng)營，提高運作透明度。對信息報送不及時、填報不準(zhǔn)確等違反自律規(guī)則的機構(gòu)采取自律措施;對于涉嫌非法集資、跑路等機構(gòu)，進一步完善失聯(lián)公示、黑名單、異常情況等聲譽約束機制。通過提高私募基金運作透明度，減少信息不對稱，保護投資者合法的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)和決策權(quán)。引導(dǎo)行業(yè)重視聲譽、維護聲譽的觀念，培育私募機構(gòu)內(nèi)在的守法依規(guī)動力。

截至2016年11月底，已經(jīng)登記私募機構(gòu)1.76萬家，備案基金4.45萬只，認(rèn)繳規(guī)模9.49萬億元。

加強事中事后監(jiān)管促進合規(guī)運作

為加強事中事后監(jiān)管，去年以來，證監(jiān)會先后發(fā)布《私募投資基金現(xiàn)場檢查工作指引(試行)》和《關(guān)于加強私募基金日常監(jiān)管和風(fēng)險防范工作的通知》，努力構(gòu)建起包括“機構(gòu)自查、隨機抽查、專項檢查、個案檢查”在內(nèi)的立體式現(xiàn)場檢查制度，并加快建立私募基金突發(fā)事件應(yīng)急處置機制。

針對近年私募基金行業(yè)的風(fēng)險事件突發(fā)、多發(fā)的情況，2016年，我會及派出機構(gòu)進一步強化私募基金日常監(jiān)管，通過信訪投訴、現(xiàn)場檢查、輿情監(jiān)測等多種途徑，逐步摸清轄區(qū)風(fēng)險底數(shù)。

同時，強化私募基金風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)判，掌握轄區(qū)私募基金風(fēng)險動態(tài)，關(guān)注重點機構(gòu)運行情況，對涉及投訴舉報、負(fù)面輿情的私募機構(gòu)，及時摸清情況，抓早抓小，做好處理。此外，建立私募基金突發(fā)事件應(yīng)急處置機制，明確突發(fā)事件范圍，制定并完善突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，建立報告制度。

強化執(zhí)法從嚴(yán)懲處違規(guī)行為

證監(jiān)會通過加大檢查執(zhí)法力度，從嚴(yán)懲處違規(guī)行為，倒逼市場機構(gòu)樹立合規(guī)意識。2016年，我會先后開展私募基金專項檢查、全行業(yè)風(fēng)險摸排整治工作，摸清行業(yè)風(fēng)險底數(shù);切實貫徹落實依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管原則，對存在問題的機構(gòu)個人根據(jù)違規(guī)情形，分類處理。

具體而言，今年證監(jiān)會及派出機構(gòu)共對116家機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，移送13家機構(gòu)立案稽查，向地方政府或公安部門移送20條犯罪線索，移交271家機構(gòu)失聯(lián)情況由基金業(yè)協(xié)會依規(guī)處理，維護了市場秩序，凈化了行業(yè)環(huán)境。同時，通過新聞發(fā)布會對專項檢查中處理的73家私募機構(gòu)全部進行點名通報，對行業(yè)形成震懾作用，引起較大社會反響。

通過強化檢查執(zhí)法工作，有力促進了私募機構(gòu)規(guī)范運作，有效查處了違法違規(guī)行為，監(jiān)管系統(tǒng)對風(fēng)險的主動發(fā)現(xiàn)能力和應(yīng)急處理能力大為提高，投資者合法權(quán)益得到有效保護。

深入貫徹落實國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》精神，保護投資者合法權(quán)益是監(jiān)管部門應(yīng)盡之責(zé)。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入開展符合私募行業(yè)特點的投資者保護工作，多措并舉，通過監(jiān)管部門、自律組織、私募機構(gòu)、投資者、新聞媒體的群策群力，共同推進私募行業(yè)規(guī)范發(fā)展。

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