證監(jiān)會連發(fā)三令懲處匹凸匹 前董事長鮮言累積受罰270萬元

文｜零壹財經(jīng)

2月23日訊，昨日晚間，上市公司匹凸匹發(fā)布公告稱，公司當日共收到證監(jiān)會三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》。證監(jiān)會一事一議，就涉未按照規(guī)定披露信息、信息披露違法違規(guī)等問題給予匹凸匹警告及處罰，匹凸匹時任實際控制人、董事長鮮言接到合計270萬元罰單，且同時被認定為證券市場禁入者。

三份《行政處罰及市場禁入事先告知書》內(nèi)容摘要如下：

第一份匹凸匹未按規(guī)定披露信息

匹凸匹實際控制人、董事長鮮言在未經(jīng)上市公司董事會討論決策的情況下啟動上市公司更名程序。根據(jù)鮮言指示，匹凸匹員工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請。4月17日，周建萍領取《企業(yè)名稱變更預先核準通知書》，并向鮮言報告相關情況。直至5月7日，匹凸匹舉行董事會第10次會議，對公司名稱變更、公司經(jīng)營范圍變化等事項進行決策。

證監(jiān)會認為，，匹凸匹未及時披露公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化的行為，違反了《證券法》第63條、第67條的有關規(guī)定，構成《證券法》第193條所述"發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏"的行為。鮮言作為公司董事長，是上市公司信息披露工作的直接領導者，對上市公司未按規(guī)定披露信息負有直接責任，是匹凸匹違法行為的直接負責的主管人員。

證監(jiān)會判定，匹凸匹未及時披露公司名稱變更及經(jīng)營范圍變化的行為，違反了《證券法》第63條、第67條的有關規(guī)定，構成《證券法》第193條所述"發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏"的行為。鮮言作為公司董事長，是上市公司信息披露工作的直接領導者，對上市公司未按規(guī)定披露信息負有直接責任，是匹凸匹違法行為的直接負責的主管人員。

第二份匹凸匹涉嫌信息披露違法誤導投資者進行投資

根據(jù)匹凸匹此前發(fā)布的名稱變更及經(jīng)營范圍變動公告，證監(jiān)會認定，匹凸匹公司名稱變更與公司主營業(yè)務、經(jīng)營特點無任何關聯(lián)，誤導投資者對公司情況的認知。

匹凸匹及其董事會、管理層未評估轉(zhuǎn)型可行性、未做任何實質(zhì)性準備，在不具有穩(wěn)定政策環(huán)境、資金儲備、人才儲備、經(jīng)營基礎的情況下，通過變更公司名稱、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍誤導投資者。同時，在公司發(fā)布相關公告之后的多個交易日內(nèi)，鮮言進一步通過虛假申報等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場對公司轉(zhuǎn)型普遍樂觀的假象，進一步造成對投資者的誤導。匹凸匹的誤導性陳述對投資者判斷、公司股票價格產(chǎn)生了顯著影響。

證監(jiān)會決定，對匹凸匹責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對鮮言給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元;對惲燕樺、向從鍵、曾宏翔、張紅山給予警告，并分別處以30萬元罰款。

第三份匹凸匹涉嫌信息披露違法未及時對實際控制人變動進行公告

據(jù)查，2014年11月13日，匹凸匹發(fā)布擬變更實際控制人的提示性公告，殷群有望接替鮮言成為新晉實際控制人。

直至2015年3月18日，經(jīng)上海證券交易所發(fā)函催告，上市公司才發(fā)布《關于收到上海證券交易所函件暨實際控制人變更協(xié)議未能生效的公告》。

證監(jiān)會決定，對匹凸匹責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款;對鮮言給予警告，并處以90萬元的罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元。

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