大數(shù)據(jù)抓私募“碩鼠” 嚴密稽查防風險擴散

文丨證券時報

3月7日訊，近年來，私募行業(yè)迎來快速發(fā)展時期，私募基金數(shù)量呈爆發(fā)式增長，但在這背后，該行業(yè)違法違規(guī)的現(xiàn)象也層出不窮。為了讓私募基金行業(yè)告別“野蠻生長”，朝規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會開始搭建私募自律管理規(guī)則體系，證監(jiān)會也加大了打擊私募違法違規(guī)行為的力度。

從揪出信息披露違規(guī)到整治私募行業(yè)亂象，證監(jiān)會的稽查力度持續(xù)增強，多個案件快速查辦對企圖以私募基金為工具進行違法犯罪的人形成了有力震懾。

信披違規(guī)元兇被查

2016年，交易所通過大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對同一投資顧問(經(jīng)理)名下的多只私募產(chǎn)品進行篩查，發(fā)現(xiàn)某投資經(jīng)理實際控制兩家私募機構(gòu)，兩家機構(gòu)控制或決策的19只私募產(chǎn)品大筆買入單只股票，持股超過5%后未履行信息披露義務(wù)。從業(yè)務(wù)范圍來看，相關(guān)主體涉及私募機構(gòu)、信托公司、期貨公司、資產(chǎn)管理公司等多種業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的主體，有些不屬于證監(jiān)會管轄范圍內(nèi)的主體;從地域范圍看，相關(guān)涉案單位和個人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等全國各區(qū)域不同城市，發(fā)現(xiàn)和查處的難度均較大。

在這種情況下，青海證監(jiān)局在4名可供調(diào)動的專職稽查干部基礎(chǔ)上，從其他處室抽調(diào)精兵強將補充稽查力量，給調(diào)查組配備了法律、會計、金融、計算機等多個專業(yè)的專業(yè)人員，同時多次召開專題會議討論案情，各方面力量通力協(xié)作，調(diào)查組分赴多個省市調(diào)查取證，最終案件卷宗材料約55卷，調(diào)查終結(jié)報告104頁。北京神州牧、廣東澤泉分別領(lǐng)了50萬元的罰款。

稽查防范風險擴散

2015年3月，證監(jiān)會稽查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作方面涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，即對中逢昊啟動立案調(diào)查。中逢昊于2014年6月在基金業(yè)協(xié)會進行私募基金管理人備案登記。調(diào)查期間，北京證監(jiān)局接到群眾舉報，得知中逢昊發(fā)行的“保理債權(quán)分級計劃1期”產(chǎn)品未按期兌付，涉及投資人200余名，涉及金額2000余萬元，另有2.3億余元兌付情況不詳。北京證監(jiān)局立即將涉嫌犯罪線索抄報北京市公安局。

經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，中逢昊主要存在四類違法違規(guī)行為，一是未按規(guī)定登記備案，部分報送信息與實際情況不符;二是合格投資者制度落實不到位，存在大量投資低于100萬元的個人投資者;三是資金募集過程中存在公開募集，夸大宣傳嫌疑;四是未按合同約定向投資者進行基金運作的信息披露，未按規(guī)定披露與項目公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。由于中逢昊上述違法違規(guī)行為，導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)和投資者無法真正、全面地了解公司項目運行的信息，風險積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導(dǎo)致其作出錯誤的投資決策，造成巨大的財產(chǎn)損失。

調(diào)查期間，中逢昊時任總裁、擬認定的違法行為主要責任人員胡東旭突然失聯(lián)。胡東旭自從與監(jiān)管機構(gòu)談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務(wù)由副總裁何江風暫時負責。之后，在2016年1月，中逢昊的兌付風險顯現(xiàn)，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數(shù)及資金量都非常巨大。同時，公安機關(guān)接到了群眾舉報中逢昊非法集資報案后，決定對中逢昊立案偵查。

當時，中逢昊實際控制人曹津逢長期待在美國，經(jīng)證監(jiān)會工作人員反復(fù)勸說，曹津逢終于在2016年2月份回國，前往監(jiān)管機構(gòu)匯報了公司情況，并承諾要調(diào)配資金解決目前的兌付問題。公安機關(guān)經(jīng)過調(diào)查認定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。目前，該案已移交檢察院審查起訴。

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