大數(shù)據(jù)抓私募“碩鼠” 嚴(yán)密稽查防風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散

文丨證券時報(bào)

3月7日訊，近年來，私募行業(yè)迎來快速發(fā)展時期，私募基金數(shù)量呈爆發(fā)式增長，但在這背后，該行業(yè)違法違規(guī)的現(xiàn)象也層出不窮。為了讓私募基金行業(yè)告別“野蠻生長”，朝規(guī)范化、制度化方向發(fā)展，基金業(yè)協(xié)會開始搭建私募自律管理規(guī)則體系，證監(jiān)會也加大了打擊私募違法違規(guī)行為的力度。

從揪出信息披露違規(guī)到整治私募行業(yè)亂象，證監(jiān)會的稽查力度持續(xù)增強(qiáng)，多個案件快速查辦對企圖以私募基金為工具進(jìn)行違法犯罪的人形成了有力震懾。

信披違規(guī)元兇被查

2016年，交易所通過大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對同一投資顧問(經(jīng)理)名下的多只私募產(chǎn)品進(jìn)行篩查，發(fā)現(xiàn)某投資經(jīng)理實(shí)際控制兩家私募機(jī)構(gòu)，兩家機(jī)構(gòu)控制或決策的19只私募產(chǎn)品大筆買入單只股票，持股超過5%后未履行信息披露義務(wù)。從業(yè)務(wù)范圍來看，相關(guān)主體涉及私募機(jī)構(gòu)、信托公司、期貨公司、資產(chǎn)管理公司等多種業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的主體，有些不屬于證監(jiān)會管轄范圍內(nèi)的主體;從地域范圍看，相關(guān)涉案單位和個人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等全國各區(qū)域不同城市，發(fā)現(xiàn)和查處的難度均較大。

在這種情況下，青海證監(jiān)局在4名可供調(diào)動的專職稽查干部基礎(chǔ)上，從其他處室抽調(diào)精兵強(qiáng)將補(bǔ)充稽查力量，給調(diào)查組配備了法律、會計(jì)、金融、計(jì)算機(jī)等多個專業(yè)的專業(yè)人員，同時多次召開專題會議討論案情，各方面力量通力協(xié)作，調(diào)查組分赴多個省市調(diào)查取證，最終案件卷宗材料約55卷，調(diào)查終結(jié)報(bào)告104頁。北京神州牧、廣東澤泉分別領(lǐng)了50萬元的罰款。

稽查防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散

2015年3月，證監(jiān)會稽查人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運(yùn)作方面涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，即對中逢昊啟動立案調(diào)查。中逢昊于2014年6月在基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行私募基金管理人備案登記。調(diào)查期間，北京證監(jiān)局接到群眾舉報(bào)，得知中逢昊發(fā)行的“保理債權(quán)分級計(jì)劃1期”產(chǎn)品未按期兌付，涉及投資人200余名，涉及金額2000余萬元，另有2.3億余元兌付情況不詳。北京證監(jiān)局立即將涉嫌犯罪線索抄報(bào)北京市公安局。

經(jīng)北京證監(jiān)局調(diào)查，中逢昊主要存在四類違法違規(guī)行為，一是未按規(guī)定登記備案，部分報(bào)送信息與實(shí)際情況不符;二是合格投資者制度落實(shí)不到位，存在大量投資低于100萬元的個人投資者;三是資金募集過程中存在公開募集，夸大宣傳嫌疑;四是未按合同約定向投資者進(jìn)行基金運(yùn)作的信息披露，未按規(guī)定披露與項(xiàng)目公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。由于中逢昊上述違法違規(guī)行為，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者無法真正、全面地了解公司項(xiàng)目運(yùn)行的信息，風(fēng)險(xiǎn)積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導(dǎo)致其作出錯誤的投資決策，造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失。

調(diào)查期間，中逢昊時任總裁、擬認(rèn)定的違法行為主要責(zé)任人員胡東旭突然失聯(lián)。胡東旭自從與監(jiān)管機(jī)構(gòu)談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務(wù)由副總裁何江風(fēng)暫時負(fù)責(zé)。之后，在2016年1月，中逢昊的兌付風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數(shù)及資金量都非常巨大。同時，公安機(jī)關(guān)接到了群眾舉報(bào)中逢昊非法集資報(bào)案后，決定對中逢昊立案偵查。

當(dāng)時，中逢昊實(shí)際控制人曹津逢長期待在美國，經(jīng)證監(jiān)會工作人員反復(fù)勸說，曹津逢終于在2016年2月份回國，前往監(jiān)管機(jī)構(gòu)匯報(bào)了公司情況，并承諾要調(diào)配資金解決目前的兌付問題。公安機(jī)關(guān)經(jīng)過調(diào)查認(rèn)定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。目前，該案已移交檢察院審查起訴。

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