交易場所聯(lián)動監(jiān)管祭出組合拳：部署回頭看、擬定黑名單、下發(fā)核查函

文丨21世紀經(jīng)濟報道

3月10日訊，“目前的最新進展是，地方由地方金融辦牽頭，會同地方交易場所清理整頓工作領(lǐng)導小組各成員單位落實‘回頭看’工作，進一步清理頓地方各類交易場所，切實防范金融風險。”對此，該人士稱。“根據(jù)前期摸底情況，目前，地方監(jiān)管部門已經(jīng)初步擬定了‘黑名單’。”

3月8日，證監(jiān)會主席劉士余在“兩會”期間公開表示，資本市場改革是要“邁穩(wěn)步”，而不是“邁大步”。

在清理整頓違規(guī)交易場所這一領(lǐng)域，這樣的步子已經(jīng)率先邁出去了。

記者獨家獲悉，針對違規(guī)交易場所整改規(guī)范，各級地方政府已經(jīng)行動起來，積極落實清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室有關(guān)文件精神。按照要求，地方監(jiān)管部門日前也正式下發(fā)核查函，采取聯(lián)動方式對轄區(qū)內(nèi)非法交易所進行調(diào)查。

3月9日，一位資深業(yè)內(nèi)人士對記者表示，“據(jù)我們了解的情況，地方一些郵幣卡業(yè)務都是一些江湖游資和草臺班子在搞，再加上電子盤這種模式不健全，很容易出問題。”

此前，部分郵幣卡交易場所集中競價投資炒作過度，不同程度損害了投資者的合法權(quán)益，引起了監(jiān)管部門的高度關(guān)注。

當天，據(jù)接近監(jiān)管層的人士稱，目前，監(jiān)管部門對此也列出了明確的時間進程安排。要求各省級人民政府3月15曰前公布轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)交易場所“黑名單”。

具體來講，除了公布轄區(qū)內(nèi)違法違規(guī)交易場所“黑名單”以外，3月15日前各省級人民政府還要向聯(lián)席會議辦報備各地“回頭看”實施方案，在6月30日前報送相關(guān)工作進展情況及存在的問題，9月30日前報送工作總結(jié)。

地方下發(fā)核查函

上述接近監(jiān)管層的人士告訴記者，此前，省級政府部門針對全省下一步開展，清理整頓各類交易場所“回頭看”工作作了部署。

“目前的最新進展是，地方由地方金融辦牽頭，會同地方交易場所清理整頓工作領(lǐng)導小組各成員單位落實‘回頭看’工作，進一步清理整頓地方各類交易場所，切實防范金融風險。”對此，該人士稱。“根據(jù)前期摸底情況，目前，地方監(jiān)管部門已經(jīng)初步擬定了‘黑名單’。”

據(jù)記者了解，近日，有地方監(jiān)管部門針對未經(jīng)當?shù)卣鷾?，涉嫌非法開展金融業(yè)務，存在較大風險隱患的非法交易場所正式下發(fā)了核查函，要求多部門聯(lián)動協(xié)助調(diào)查。

該核查函稱，“鑒于未經(jīng)批準在我市運營或設(shè)立經(jīng)營性分支機構(gòu)已經(jīng)擾亂我市金融市場秩序，為建立健全交易場所監(jiān)管的長效機制，現(xiàn)特商請貴單位根據(jù)《會議紀要》精神，協(xié)助核查未經(jīng)批準在我市運營或設(shè)立經(jīng)營性分支機構(gòu)的非法交易場所”。

而上述被納入“黑名單”的非法交易場所涉嫌未經(jīng)批準在企業(yè)名稱中均使用“交易所”、“交易中心”字樣。

記者搜索“交易所”、“交易中心”關(guān)鍵字可以發(fā)現(xiàn)，僅深圳就有好幾十家公司上榜。其中，有一家深圳市摩根大通貴金屬交易中心有限公司甚至還打著“摩根大通”的旗號。

不過，其工商登記信息卻表明，此“摩根大通”非彼“摩根大通”。該公司股東僅有兩名自然人，分別為吳霞和宣玲玲，前者任董事、總經(jīng)理。公司注冊資金為3000萬元，經(jīng)營范圍是有色金屬鋼材、化工品(不含危險化學品)、初級農(nóng)產(chǎn)品的網(wǎng)上銷售及相關(guān)信息咨詢等。

調(diào)查還顯示，該公司自2014年核準成立以來，已經(jīng)連續(xù)兩年被深圳市工商局南山分局納入異常名錄。其中，2015年和2016年均未按時提交上一年度報告。此外，去年8月5日，南山局亦公告稱，該公司通過登記的住所或經(jīng)營場所已無法取得聯(lián)系。

“此前，部分大宗商品交易場所涉嫌非法期貨交易，造成投資者投資損失，信訪投訴量大，產(chǎn)生了較大的不良影響，”對此，前述接近監(jiān)管層的人士稱，“按現(xiàn)有監(jiān)管要求，商品類交易場所及交易品種的設(shè)置立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，交易必須全款實貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。”

分類處置違規(guī)交易場所

上述接近監(jiān)管層的人士還告訴記者，“對違規(guī)交易所的認定將借鑒互聯(lián)網(wǎng)金融整頓的經(jīng)驗，將發(fā)現(xiàn)問題的交易場所分為‘規(guī)范類’和‘退出類’，進行分類處置，對違法違規(guī)行為嚴重的交易場所先行停止其業(yè)務，倒逼其退出市場。”

具體來講，整治的重點特別是要規(guī)范整治群眾投訴多、風險較大、影響社會穩(wěn)定的交易品種：首先是交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和現(xiàn)貨發(fā)售模式，限期停止貴金屬、石油等采取期貨形式交易的違規(guī)交易品種。

其次，限期停止郵幣卡、茶葉、珠寶玉石等采取集合競價、連續(xù)競價、電子撮合交易，操縱市場、惡性炒作的違規(guī)交易品種。

三是全面停止“微盤”交易，全面清查各類交易場所設(shè)立交易平臺情況，限期清理關(guān)閉;全面摸排“微盤”交易平臺名單，建立“微盤”交易平臺動態(tài)監(jiān)測和清理處置機制;開展專項排查和風險評估。四是停止股權(quán)、金融資產(chǎn)等權(quán)益類交易場所違規(guī)拆分權(quán)益、降低投資者門檻的行為。

3月9日，一家地方交易所人士也稱，地方監(jiān)管部門對此已進行了全面排查、摸底。

“除了清查經(jīng)合法程序保留或批準設(shè)立的交易場所外，還有對多少未經(jīng)審批設(shè)立的交易所、交易中心也進行了摸底。”該交易所人士說，“清查的對象還包括省外交易場所在各地的代理商、授權(quán)服務機構(gòu)和分支機構(gòu)。除了查清這些交易場所是否正常經(jīng)營以外，還要弄清楚它們的交易產(chǎn)品和交易模式。”

此前，聯(lián)席會議已督促商業(yè)銀行、第三方支付機構(gòu)對照各地違法違規(guī)交易場所名單和“微盤”交易平臺名單，盡快開展專項排查和風險評估。要求盡快停止為“微盤”交易平臺提供金融服務。對于沒有省級人民政府批文的非法交易場所和非法電子交易平臺，不得為其提供金融服務;對于監(jiān)管部門認定違規(guī)并通報的交易場所，及時停止金融服務。

各地區(qū)的“回頭看”實施方案分別包括轄區(qū)內(nèi)交易場所違規(guī)行為整改、分類撤并處置、風險處置預案、監(jiān)管制度完善等內(nèi)容，同時，該實施方案還應包括文件制定、執(zhí)行主體和時間進度等。根據(jù)要求，各地區(qū)、各部門應按期推進“回頭看”實施方案，于2017年6月30日前將有關(guān)工作進展和遇到的問題報聯(lián)席會議辦公室。

值得一提的是，“回頭看”期間暫停批設(shè)新的交易場所，推動現(xiàn)有交易場所按類別有序整合，原則上一個類別一家。交易場所新增交易品種、變更交易模式、變更主要股東要報省級人民政府有關(guān)部門同意。

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