基金業(yè)協(xié)會(huì)人士：今年是私募立法高峰期

文|中國(guó)證券報(bào) 徐文擎

3月14日訊，近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)法律部相關(guān)人士在“第四屆(2017)中國(guó)資管精英大會(huì)”上表示，2017年將是一個(gè)私募基金立法的高峰期，也是制度不斷落地的時(shí)期，其總體導(dǎo)向是守住風(fēng)險(xiǎn)底線，這條底線需要說(shuō)明基金行業(yè)是幫投資者賺錢，而不是賺投資者的錢。

該人士表示，經(jīng)過(guò)三年時(shí)間，目前已有18000個(gè)私募基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，備案的私募基金產(chǎn)品已經(jīng)將近5萬(wàn)只，私募基金管理規(guī)模甚至超過(guò)公募規(guī)模，成為資本市場(chǎng)的重要力量，成績(jī)明顯。但同時(shí)，其中的問(wèn)題也不容忽視和回避，例如很多本身并不適合從事私募基金行業(yè)的人進(jìn)入到私募基金領(lǐng)域，衍生出其他的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題等。另外，10萬(wàn)億規(guī)模的私募基金行業(yè)里存在很多監(jiān)管套利的情況，一些不是私募基金的公司卻以私募基金的名義在從事這些業(yè)務(wù)，發(fā)展質(zhì)量堪憂。這些都需要在發(fā)展過(guò)程當(dāng)中，對(duì)其逐步規(guī)范。

基金業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)人士指出，整個(gè)行業(yè)遵紀(jì)守法的意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)，需要通過(guò)加強(qiáng)制度建設(shè)和執(zhí)行來(lái)促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。對(duì)于今年的立法監(jiān)管動(dòng)向，該人士表示將有四個(gè)方面的動(dòng)作。首先，從法律層面來(lái)說(shuō)，要加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力和震懾力，全國(guó)人大正在抓緊修訂證券法，將從證券法方面完善什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、市場(chǎng)操作等，今后與刑法一起，加大對(duì)違法違規(guī)行為的震懾和打擊力度。

其次，2017年正在進(jìn)行非常重要的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》制定。該條例正在由國(guó)務(wù)院法制辦起草，正向各個(gè)部委征求意見(jiàn)，等到相對(duì)成熟的時(shí)候，將在今年適當(dāng)時(shí)候，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。這個(gè)條例明確了所有的私募基金，納入國(guó)家監(jiān)管，并且實(shí)施統(tǒng)一的登記備案制度，并且進(jìn)一步明確了私募基金管理人登記的條件。

再次，證監(jiān)會(huì)在修訂《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。要把“暫行”兩個(gè)字去掉，改成私募投資基金監(jiān)督管理辦法。通過(guò)三年的實(shí)踐，證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管方面也摸索到了一些經(jīng)驗(yàn)，也總結(jié)了一些教訓(xùn)，要充分結(jié)合這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)去修訂私募基金的投資監(jiān)督管理暫行辦法。

最后，行業(yè)的自律規(guī)則需要進(jìn)一步完善。基金業(yè)協(xié)會(huì)要修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法》，把三年來(lái)總結(jié)的登記和備案方面的好做法，在新修訂的登記備案辦法里予以明確。同時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)還在抓緊制定《私募基金投資顧問(wèn)辦法》，幫助形成一批具有資質(zhì)的投顧，使得行業(yè)能夠更好的發(fā)展，這是對(duì)合格、合規(guī)的私募基金管理人的激勵(lì)，也是對(duì)不合格、不合規(guī)的懲戒。總體上，投顧辦法是以誠(chéng)信、合規(guī)為基礎(chǔ)要件。

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