私募新三板做市試點進入評審階段 或年底落地

文|上海證券報

11月9日訊 上海證券報記者昨日獲悉，私募機構(gòu)參與新三板做市試點工作本周起已轉(zhuǎn)入評審階段，預(yù)計今年年末明年年初私募做市試點將正式落地。

記者從多家私募機構(gòu)獲悉，上周末之前已將申請新三板做市試點的材料遞交給股轉(zhuǎn)系統(tǒng)機構(gòu)部，正在等待股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的評審結(jié)果。

“4號是遞交材料的截止日期，我們趕在3號遞交的。”達仁資管內(nèi)部人士告訴記者。而另一家新三板掛牌私募久銀控股也在昨日公告，4號收到了股轉(zhuǎn)系統(tǒng)機構(gòu)部出具的《接受確認單》，進入受理程序。此外，思考投資、浙商創(chuàng)投等中小私募機構(gòu)，弘毅資本、中科招商、朱雀投資等大型私募均在申請名單之中。記者獲悉，最終共有20多家私募機構(gòu)遞交了做市試點的申請。

據(jù)悉，本周起私募做市試點工作將由受理階段轉(zhuǎn)入評審階段。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將擇日召集由證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、中國結(jié)算公司和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共同組成的評審工作小組進行統(tǒng)一打分，初審之后公布進入下一環(huán)節(jié)的機構(gòu)名單。某私募負責(zé)人告訴上證報記者，據(jù)悉初審名單公布時間會是20個工作日內(nèi)，大體會在12月初。屆時股轉(zhuǎn)會把各家私募的具體得分情況進行公示。

按照流程，隨后股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將組織入選試點機構(gòu)開發(fā)技術(shù)系統(tǒng)并參加培訓(xùn)，之后進行現(xiàn)場檢查驗收。據(jù)此估算，私募做市試點的正式啟動大概率會在明年年初，如推進速度較快，則有望趕在年內(nèi)。

據(jù)了解， 與券商等目前常見的做市機構(gòu)不同，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)私募機構(gòu)的業(yè)務(wù)運營特點，對其做出了差異化的制度安排。例如，由于私募機構(gòu)不具備結(jié)算參與人資格，私募做市商開展做市業(yè)務(wù)，應(yīng)通過并僅可通過一家具有中國結(jié)算結(jié)算參與人資格的主辦券商辦理相關(guān)證券、資金的清算交收業(yè)務(wù)。同時，為防范利益沖突，私募機構(gòu)做市標(biāo)的不得為其作為基金管理人的基金(或資產(chǎn)管理計劃)直接或間接持股百分之十以上的股票。此外，私募機構(gòu)不得使用受托管理的客戶資金進行做市，做市資金來源僅限于其自有資金。

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